Compliance Digital (142002)

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<p>Avaliação da Disciplina (Cod.:812990)</p><p>Código da prova: 86974789</p><p>Disciplina: Compliance Digital (142002)</p><p>Período para responder: 01/09/2024 - 30/09/2024</p><p>Peso: 10,00</p><p>1 -</p><p>A habilidade de dar e receber feedback é essencial para moldar o desempenho e a atuação nos</p><p>relacionamentos interpessoais, mantendo, consequentemente, a qualidade deles.</p><p>Nesse contexto, assinale V para verdadeiro e F para falso acerca das características do feedback:</p><p>( ) Caracteriza-se pela descrição verbal ou escrita do desempenho de um indivíduo.</p><p>( ) Contribui para mudanças comportamentais dos indivíduos.</p><p>( ) Permite que o indivíduo compreenda como seu comportamento afeta o outro.</p><p>Assinale a alternativa que apresenta a sequência correta de respostas:</p><p>A ) F – V – V.</p><p>B ) V – F – V.</p><p>C ) V – V – F.</p><p>D ) V – V – V.</p><p>2 -</p><p>O termo relação interpessoal significa relação entre duas ou mais pessoas, podendo ocorrer em vários</p><p>contextos e envolver diversos sentimentos.</p><p>Diante disso, assinale a alternativa que apresenta os campos ou áreas do conhecimento em que surgiu o</p><p>conceito de relacionamento interpessoal:</p><p>A ) Biologia e Sociologia.</p><p>B ) Filosofia e Antropologia.</p><p>C ) Psicologia e Pedagogia.</p><p>D ) Sociologia e Psicologia.</p><p>3 - Geralmente, as empresas consideram a implementação do programa de compliance como um custo</p><p>adicional. Ainda, a não existência de um programa de compliance robusto e efetivo pode acarretar custos</p><p>significativos não esperados. Em relação a implementação do programa, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Muitas vezes negligenciam a implementação do programa utilizando os recursos de outra forma.</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 1/9</p><p>B )</p><p>Responsável não pode contar com os mecanismos e departamentos existentes na empresa para o auxiliarem</p><p>no processo.</p><p>C )</p><p>Deve concordar com o tamanho, sem considerar a estrutura e negócios da empresa.</p><p>D )</p><p>É valido ressaltar que a implementação do programa de compliance precisa ter um custo elevado.</p><p>4 - Código de Conduta deve ser acessível a todos da empresa, ou seja, deve alcançar também os</p><p>colaboradores que atuam fora do escritório comercial ou possuírem alguma deficiência. Para isso, é</p><p>necessário um eficiente canal, que garanta a comunicação eficiente e tempestiva. Em relação as boas práticas</p><p>para elaboração do código de conduta, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Torne-o parcialmente conciso.</p><p>B )</p><p>Inclua uma mensagem da alta administração.</p><p>C )</p><p>Torne-o inacessível.</p><p>D )</p><p>Inclua uma sessão de respostas.</p><p>5 - Compliance, muitas vezes, confunde-se ou é vinculado como sinônimo de ética, o que não está correto.</p><p>Como mencionado, compliance trata do dever das empresas em promover uma cultura organizacional que</p><p>estimule a conduta ética e um compromisso com o cumprimento das leis. Em relação a Lei Anticorrupção</p><p>Brasileira, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Incentivo ao programa de auditoria.</p><p>B )</p><p>Responsabiliza as partes relacionadas.</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 2/9</p><p>C )</p><p>Responsabiliza a Pessoa Jurídica.</p><p>D )</p><p>Sem possibilidade de acordos de leniência.</p><p>6 - O IBGC define as linhas mestras das boas práticas de GC como seu Código Brasileiro das Melhores</p><p>Práticas, relacionando-as em quatro vertentes: a prestação de contas (accountability), a transparência</p><p>(disclosure), a equidade (fairness) e a responsabilidade corporativa na conformidade com as regras</p><p>(compliance). No que está diretamente relacionado as quatro vertentes citadas, assinale a alternativa</p><p>CORRETA:</p><p>A )</p><p>Compliance.</p><p>B )</p><p>Diretoria.</p><p>C )</p><p>Conselho.</p><p>D )</p><p>Sócios.</p><p>7 - A avaliação de riscos se faz necessária para identificar os riscos os quais a empresa está exposta, bem</p><p>como quais departamentos são mais suscetíveis à violação de leis. e necessitam de melhorias em seus</p><p>sistemas de controle. Para uma avalição de risco eficaz é necessário aperfeiçoamento da cultura de riscos. Em</p><p>relação a finalidade avaliação de riscos, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Ajustar os controles internos para aceitar os riscos.</p><p>B )</p><p>Atualização das normas externas da empresa.</p><p>C )</p><p>Adequar a companhia aos seus riscos.</p><p>D )</p><p>Enfraquecer a comunicação e os treinamentos.</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 3/9</p><p>8 - Código de conduta é um documento que busca estabelecer diretrizes de comportamento e ação para os</p><p>colaboradores (internos e externos) e representantes de uma empresa. Funciona como uma norma interna, que</p><p>alinha os valores éticos e objetivos da organização e dá ênfase nas leis e regulamentos aplicáveis ao negócio.</p><p>Em relação ao que o código de conduta deve cobrir, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Prevenção e Tratamento de Ativos.</p><p>B )</p><p>Cumprimento das leis e pagamento dos tributos.</p><p>C )</p><p>Canal de Ouvidoria.</p><p>D )</p><p>Operações com partes não relacionadas.</p><p>9 -</p><p>O automonitoramento do desempenho das relações interpessoais oportuniza o desenvolvimento de</p><p>habilidades sociais significativas no campo metacognitivo e afetivo-comportamental.</p><p>Nesse contexto, analise as sentenças que seguem sobre automonitoria:</p><p>I – É a capacidade de compreender as suas próprias emoções, pensamentos e comportamentos.</p><p>II – As pessoas com essa habilidade têm maior probabilidade de sucesso em circunstâncias complexas.</p><p>III – As pessoas com essa habilidade apresentam autoestima e autoconfiança elevadas.</p><p>IV – As pessoas com essa habilidade possuem menor controle da impulsividade.</p><p>Assinale a alternativa que apresenta a resposta correta:</p><p>A ) As sentenças I, II e III estão corretas.</p><p>B ) As sentenças I, II, III e IV estão corretas.</p><p>C ) As sentenças I, III e IV estão corretas.</p><p>D ) As sentenças I, II e IV estão corretas.</p><p>10 - Geralmente, as empresas consideram a implementação do programa de compliance como um custo</p><p>adicional e muitas vezes negligenciam a implementação do programa utilizando os recursos de outra forma.</p><p>Além disso, é válido ressaltar que a implementação do programa de compliance não precisa ter um custo</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 4/9</p><p>elevado. A existência de um programa de compliance traz diversos benefícios, incluindo financeiros, para a</p><p>empresa. Em relação aos benefícios, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Menor proteção contra fraude interna e demais irregularidades.</p><p>B )</p><p>Pior implementação das políticas e controles internos.</p><p>C )</p><p>Ser visto como desvantagem competitiva no mundo dos negócios.</p><p>D )</p><p>Mais conhecimento sobre a empresa e aos riscos aos quais ela está exposta.</p><p>11 -</p><p>A competência para elogiar consiste em um elemento relevante para a obtenção e manutenção da qualidade</p><p>das relações interpessoais. Essa competência pode ser compreendida como...</p><p>Assinale a alternativa que completa corretamente a frase:</p><p>A ) Uma habilidade essencial para controlar nossos desempenhos e dos indivíduos com quem convivemos.</p><p>B ) Uma habilidade eficaz em decodificar, interpretar e responder determinadas mensagens.</p><p>C ) Um comentário positivo direcionado ao indivíduo, sobre ele mesmo ou algo realizado por ele.</p><p>D ) Um conhecimento aprimorado sobre nossas emoções, pensamentos e comportamentos.</p><p>12 - Compliance muitas vezes se confunde ou é vinculado como sinônimo de ética, o que não está correto.</p><p>Ética é uma parte da filosofia que se dedica aos estudos dos valores morais e ideais do comportamento</p><p>humano na sociedade. Assim, cada indivíduo poderá ter um valor moral daquilo que considera um</p><p>comportamento humano ideal, correto na sociedade No que está diretamente relacionado ao código de ética e</p><p>conduta, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Deve estimular em partes a conduta ética.</p><p>B )</p><p>Deve ser longo o suficiente para ser esquecido.</p><p>C )</p><p>Trata do dever das empresas em promover uma cultura organizacional.</p><p>D )</p><p>Deve dar o ‘chute final’ para todos os tópicos de compliance.</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 5/9</p><p>13 - Importante ressaltar que muitas das comunicações acima apresentadas podem ser realizadas sem altos</p><p>custos para o departamento de compliance. Assim, é</p><p>possível se obter uma boa comunicação sem despender</p><p>de altas quantias. Custo versus Benefícios devem ser sempre considerados pelo Compliance Officer. Em</p><p>relação aos benefícios da boa comunicação no programa de compliance, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Maximiza riscos da não compreensão dos valores, normas e regulações vigentes.</p><p>B )</p><p>É um dos itens não observados pelas autoridades quando da avaliação do programa.</p><p>C )</p><p>Dá voz às pessoas para que não tragam suas questões e denúncias.</p><p>D )</p><p>Nivela a consciência sobre o programa de compliance.</p><p>14 - O Compliance Risk Assessment ocorre a partir dos riscos detectados e suas origens. O Mapeamento de</p><p>Riscos de Compliance (Compliance Risk Assessment – CRA) é o processo necessário para validar o</p><p>compliance empresarial e garantir a sua eficácia. Por isso mesmo, é uma das etapas mais complexas na</p><p>instituição de um programa de integridade. Sobre o processo de avaliação de riscos, assinale a alternativa</p><p>CORRETA:</p><p>A )</p><p>Compliance officer deve ser um guia para auxiliar os colaboradores a identificarem os ativos.</p><p>B )</p><p>Avaliação de riscos é realizada em conjunto com os demais departamentos.</p><p>C )</p><p>Departamentos vão expor apenas alguns riscos que verificam em suas atividades no dia a dia.</p><p>D )</p><p>Departamento de Compliance realiza a avaliação de riscos isoladamente.</p><p>15 - Vem do verbo em inglês “to comply”, que significa “cumprir, executar, satisfazer, realizar o que lhe foi</p><p>imposto”, ou seja, compliance é o dever de cumprir, estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos</p><p>internos e externos impostos às atividades da instituição. Existe uma grande distinção entre ‘estar em</p><p>compliance’ e ‘ser compliance’. Em relação a ser compliance, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 6/9</p><p>A )</p><p>Não seguir procedimentos.</p><p>B )</p><p>Não seguir às normas.</p><p>C )</p><p>Conhecer as normas.</p><p>D )</p><p>Obrigação individual.</p><p>16 - Fiel e firme em seu propósito de contribuir para a construção de uma sociedade melhor por meio da</p><p>disseminação de princípios e boas práticas de governança corporativa, o IBGC propõe esta Agenda Positiva</p><p>de Governança para os principais líderes das organizações: sócios, acionistas, conselheiros e executivos. No</p><p>que está diretamente relacionado ao princípio da responsabilidade corporativa, assinale a alternativa</p><p>CORRETA:</p><p>A )</p><p>Devem visar a longevidade, mas não a perenidade.</p><p>B )</p><p>Considerações ambientais não são consideradas.</p><p>C )</p><p>Não devem considerar questões sociais.</p><p>D )</p><p>Agentes devem zelar pela sustentabilidade.</p><p>17 - Usando a analogia com o papel do cinto de segurança nos veículos, é possível de maneira muito clara e</p><p>fácil definir a diferença entre gestão de riscos, o compliance, controle interno e auditoria nas empresas. Em</p><p>relação a analogia citada, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Ao entrer no carro você identifica no painel uma imagem em vermelho: Controles Internos.</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 7/9</p><p>B )</p><p>Você compra um carro, recebe do vendedor o manual do veículo: Compliance.</p><p>C )</p><p>O aviso indica que você deve colocar o cinto de segurança. Existem leis, manual do veículo orienta e o sinal</p><p>alerta: Compliance.</p><p>D )</p><p>Se você comprou um carro, presumimos que você tenha uma carteira de habilitação profissional e conheça</p><p>as leis de trânsito: Gestão de Riscos.</p><p>18 - A relação entre LGPD e compliance digital é direta. Se você está à frente de uma empresa que ainda não</p><p>adota o compliance digital, conhecer a LGPD (Lei Geral de Proteção de Dados) e suas deliberações é o ponto</p><p>de partida obrigatório para isso. Enunciado Se tratando da relação entre LGPD e compliance digital, assinale</p><p>a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Por se tratar de uma lei que já está em vigor, não oferece um amparo jurídico maior caso qualquer ameaça</p><p>virtual faça da empresa uma vítima.</p><p>B )</p><p>LGPD não serve como fonte de consulta para a criação de normas corporativas.</p><p>C )</p><p>Uma das referências que as empresas utilizam para criar seus programas de conformidade é, justamente, a</p><p>Lei Geral de Proteção de Dados.</p><p>D )</p><p>LGPD não serve como fonte de consulta para a criação dos códigos de conduta e normas corporativas.</p><p>19 - Outras práticas também podem ser relevantes para se demonstrar o suporte da alta administração, além</p><p>de contribuírem com a disseminação da cultura na empresa, como a concessão de incentivos a colaboradores</p><p>que demonstrem ética/integridade e a valorização desses indivíduos no processo de promoção de</p><p>colaboradores. No que está diretamente ligada as práticas mencionadas, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>Exemplos de não cumprimentos das regras.</p><p>A )</p><p>Engajamento de envolvimento na reação.</p><p>B )</p><p>Interação eventual com os colaboradores.</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 8/9</p><p>C )</p><p>Exemplos de não cumprimentos das regras.</p><p>D )</p><p>Declarações escritas para os empregados.</p><p>20 - As penalidades da Lei Anticorrupção Brasileira são aplicadas nas esferas administrativas e judiciais.</p><p>Responsabiliza objetivamente a pessoa jurídica pelos atos práticos por seus indivíduos, o que significa que as</p><p>autoridades não analisarão se a empresa teve dolo ou culpa na atuação do ato lesivo contra a administração</p><p>pública No que está diretamente relacionado à esfera judicial, assinale a alternativa CORRETA:</p><p>A )</p><p>Proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou empréstimos públicos pelo prazo de 05 a</p><p>10 anos.</p><p>B )</p><p>Dissolução compulsória da pessoa física.</p><p>C )</p><p>Suspensão ou interdição total de suas atividades.</p><p>D )</p><p>Perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagens ou proveitos, direta ou indiretamente,</p><p>obtidos da infração.</p><p>02/09/2024, 19:01 about:blank</p><p>about:blank 9/9</p>